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中国证券投资基金业协会的工作职责有哪些?
帮考网校2020-06-11 14:10
精选回答

中国证券投资基金业协会的工作职责有哪些?

中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日,是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,基金业协会的职责包括

1. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

2. 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

3. 制定和实施行业自律规则,监督、检査会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

4. 制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

5. 提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

6. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

7. 依法办理非公开募集基金的登记、备案;

8. 协会章程规定的其他职责。

下面我们以基金从业资格考试的一道例题为例,给大家说明一下这个知识点在考试中的应用,希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】中国证券投资基金业协会的职责包括(  )。

Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记

Ⅱ.办理私募投资基金备案

Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理

Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】选项D符合题意:中国证券投资基金业协会履行下列职责:

1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;

8)协会章程规定的其他职责。

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