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首次公开发行股票应履行怎样的注册程序?
以下以科创板为例,说明首次公开发行股票的注册程序。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的规定,科创板首次公开发行股票应履行注册程序:
1.发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。
2.发行人应当按照证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向证监会申报。
3.证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定。发行人招股说明书申报稿正式受理后,应当立即在中国证监会网站披露,此即为预披露。招股说明书预先披露后,发行人相关信息及财务数据不得随意更改。
4.责任
(1)申请材料信息自相矛盾,同一事实自相矛盾,中止审核,12个月内不再受理相关“保荐代表人”推荐的发行申请。
(2)申请及法律文书涉嫌虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏:
①交稽查部门查处→立案后暂停受理中介机构推荐的发行申请;
②查证属实的,自确认之日起36个月内不再受理“该发行人”的股票发行申请,并依法追究中介机构及相关当事人责任。
5.审核要求
(1)内容:对发行申请文件和信息披露内容的合法合规性进行审核,不对发行人的盈利能力和投资价值作出判断。
(2)时间:
①中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后 ,发行人可再次提出股票发行申请。
②自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
6.交易所因不同意发行人股票公开发行并上市,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起6个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。
科创板首次公开发行股票的发行条件和程序包括哪些内容?:依法经上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会履行发行注册程序。应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,(5)交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见。中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。以及中国证监会要求保荐人、证券服务机构等对有关事项进行核查的时间不计算在内,(7)中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效。
首次公开发行股票时的老股转让相关条件和程序分别是什么?:中国证监会发布《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》,(3)公司股东拟公开发售股份的,发行人董事会应当依法就本次股票发行方案作出决议,(4)发行人与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定,发行方案应当载明公司预计发行新股数量、公司相关股东预计公开发售股份的数量和上限,并明确新股发行与老股转让数量的调整机制“
首次公开发行股票应履行怎样的注册程序?:科创板首次公开发行股票应履行注册程序:1.发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,2.发行人应当按照证监会的有关规定制作申请文件,发行人招股说明书申报稿正式受理后,①交稽查部门查处→立案后暂停受理中介机构推荐的发行申请,对发行申请文件和信息披露内容的合法合规性进行审核:
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