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代销金融产品业务法规概述是什么?
2012年11月12日, 中国证券监督管理委员会公告〔2012〕34号公布《证券公司代销金融产品管理规定》。该《规定》共22条,自公布之日起施行。
(一)法律、行政法规
《证券公司监督管理条例》在第一章“总则”中规定“证券公司按照国家规定,可以发行、交易、销售证券类金融产品”,上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
(二)部门规章及规范性文件
主要部门规章及规范性文件:
《证券投资基金销售管理办法》;
《证券公司代销金融产品管理规定》;
《证券投资基金销售适用性指导意见》;
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》;
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。
代销金融产品业务法规概述是什么?:代销金融产品业务法规概述是什么?中国证券监督管理委员会公告〔2012〕34号公布《证券公司代销金融产品管理规定》。《证券公司监督管理条例》在第一章”证券公司按照国家规定”可以发行、交易、销售证券类金融产品,上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券投资基金销售管理办法》;《证券公司代销金融产品管理规定》;
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