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代销金融产品业务的定义及原则是什么?
证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
定义及原则:
1. 代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
2. 基本原则。
(1)避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
(2)集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责,防止分支机构擅自代销金融产品。
证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?:证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托,证券公司应当审慎选择代销的金融产品。
代销金融产品业务的定义及原则是什么?:代销金融产品业务的定义及原则是什么?证券公司代销金融产品,取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。1.代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。
代销金融产品业务法规概述是什么?:代销金融产品业务法规概述是什么?中国证券监督管理委员会公告〔2012〕34号公布《证券公司代销金融产品管理规定》。《证券公司监督管理条例》在第一章”证券公司按照国家规定”可以发行、交易、销售证券类金融产品,上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券投资基金销售管理办法》;《证券公司代销金融产品管理规定》;
2020-05-29
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