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证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?:证券投资顾问业务的有关规定的基本原则是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务:证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务;
发布证券研究报告业务的有关规定的基本原则是什么?:发布证券研究报告业务的有关规定的基本原则是什么?是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。应当独立于证券研究报告相关销售服务人员:相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间:
证券资信评级业务人员的定义和原则是什么?:证券资信评级业务人员的定义和原则是什么?证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,证券评级机构及证券资信评估业务人员从事证券评级业务,三、证券资信评级业务人员应该具备的条件;资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的;
来看看我国基金资产估值的原则是什么?:来看看我国基金资产估值的原则是什么?(一)基金资产估值的责任人及其义务,我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任;基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度;明确基金估值的原则和程序;确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序,基金管理公司应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
结构化金融衍生产品的类别有什么?:结构化金融衍生产品的类别有什么?结构化金融衍生产品的类别有按联结的基础产品分类、按收益保障性分类、有按发行方式分类以及按嵌入式衍生产品分类。可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系),利率联结型产品,汇率联结型产品。收益保证型(本金保障型产品、保证最低收益型产品);可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品;结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品。
什么是结构化金融衍生产品?:结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,具有业务资格的证券公司通过柜台及机构间市场发行挂钩收益凭证,这些产品的预期收益与某种利率、汇率或者黄金、股票、能源价格相联系。
证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么?:证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么?证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等。证券金融公司应建立客户信用评估机制,对证券公司的信用状况进行评估。并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度“证券金融公司应当与开展转融通业务的证券公司签订转融通业务合同。
证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则是什么?:是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则:证券金融公司开展转融通业务,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
什么是金融期权的定义和特征?:金融期权的定义是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利;一、金融期权的定义“是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。二、金融期权的特征,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换:期权的买方,期权的卖方。三、金融期货与金融期权的区别。
金融期货的定义是什么?:金融期货的定义是什么?金融期货的定义(书上这里是:金融期货是期货交易的一种),以各种金融商品(外汇、债券、股票价格指数)为标的物的期货交易方式。是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。金融期货合约:金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。金融期货(Financial,以金融工具为标的物的期货合约,货币期货、利率期货和指数期货。
如何定义金融市场?:如何定义金融市场?直接金融市场与间接金融市场的结合共同构成金融市场整体。金融市场是要素市场的一种,金融市场是创造和交易金融资产的市场。【注】金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易,现代金融市场往往是无形的市场,可分为短期金融市场和长期金融市场;短期金融市场亦叫货币市场,包括票据贴现市场、短期存贷款市场、短期债券市场和金融机构之间的拆借市场等。长期金融市场亦称资本市场。
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