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代销金融产品业务的信息披露义务是什么?
信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,把公司及与公司相关的信息,向投资者和社会公众公开披露的行为。
为保障客户的知情权,以便于其作出风险判断和投资决策,须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务,并针对具有较高风险的产品进行特别说明,具体要求如下:
1. 向委托人的信息披露
(1)证券公司应当采取适当方式,向客户披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
(2)向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。
(3)在金融产品存续期间,客户要求了解金融产品相关信息的,证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息,或者协助客户向委托人查询有关信息。
2. 向监管机构的信息披露
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
代销金融产品业务的信息披露义务是什么?:代销金融产品业务的信息披露义务是什么?信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,须要求证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务,向客户披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,(2)向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据。
证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?:证券公司代销金融产品的基本要求有哪些?证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托,证券公司应当审慎选择代销的金融产品。
代销金融产品业务法规概述是什么?:代销金融产品业务法规概述是什么?中国证券监督管理委员会公告〔2012〕34号公布《证券公司代销金融产品管理规定》。《证券公司监督管理条例》在第一章”证券公司按照国家规定”可以发行、交易、销售证券类金融产品,上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券投资基金销售管理办法》;《证券公司代销金融产品管理规定》;
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