基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定？

基金管理人各业务部门及其员工应当遵守合规规定。

为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以最高水准要求自己；公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。

一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：

（一）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。

（二）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。

（三）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。

（四）参与任何操纵市场的行为。

（五）向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

二、基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：

（一）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或证券成交量。

（三）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。

（四）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者，扰乱证券市场秩序。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（  ）的原则。

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

【答案】C

【解析】为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。