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全国股份转让系统的性质、服务对象及主要功能是什么?
全国股份转让系统一般指全国中小企业股份转让系统,NEEQ(National Equities Exchange and Quotations),全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
(一)全国股份转让系统的性质
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号),全国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所,2012年9月正式注册成立,是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。
在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的,都是多层次资本市场体系的重要组成部分。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(本节简称“全国股份转让系统公司”)为其运营机构。
(二)服务对象及主要功能
服务对象:创新型、创业型、成长型中小微企业。
可以做的业务:公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。
申请挂牌公司需要符合的条件:
应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全,可以尚未盈利,但须履行信息披露义务,所披露的信息应当真实、准确、完整。
全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介,主要是为企业发展、资本投入与退出服务,不以交易为主要目的。
全国股份转让系统业务是如何进行自律管理的?:全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分,(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;2. 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的”
主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则有哪些?:5. 主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制,4. 主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,8. 主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证。不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利。10. 主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息。
主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求是什么?:主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求是什么?为规范证券公司在全国股份转让系统从事相关业务,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:1. 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件,2. 证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件;3. 证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件。
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