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带你学习基金托管人有哪些监督义务?
基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
带你学习基金公司监事会依法行使哪些职权?:带你学习基金公司监事会依法行使哪些职权?基金公司可根据实际情况设立监事会或执行监事。基金公司监事会行使以下职权:A.基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。B.监事会向董事会负责。C.法规要求监事会成员中应该包括职工监事。D.监事会有权监督检查公司财务状况;【例题·单选题】以下属于基金公司监事会依法行使的职权是( )A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
带你学习基金销售费用的具体规范有哪些?:基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,(二)基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;(三)基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?:带你学习基金职业道德修养的含义及方法是什么?基金职业道德修养,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,基金职业道德修养的方法:(一)正确树立基金职业道德观念,(二)深刻领会基金职业道德规范,(三)积极参加基金职业道德实践。【例题·单选题】基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径的( )。A.岗位职业道德教育。C.岗前职业道德教育
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