带你学习对基金机构的监督包括哪些内容？

大纲要求：掌握对基金管理人的监管内容；掌握对基金托管人的监管内容；掌握对基金服务机构的监管内容。

一、对基金管理人的监管

（一）基金管理人的市场准入监督

1.基金管理人的法定组织形式

基金管理人，就是按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定，为保护基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理、运用的机构。依据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或经中国证监会核准的其他机构担任。

2.管理公开募集基金的基金管理公司的审批

基金管理公司管理着向社会公众募集的巨额资金，从事着风险很大的证券投资活动，涉及众多投资人的利益，事关证券市场的稳定，因此，不仅对其运作应当严格监管，而且对其设立也应当严格审批。

中国证监会作为基金政府监管机构，应当依法履行监管职责，按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

（二）对基金管理人从业人员资格的监管

基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

（三）对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

（四）对基金管理人内部治理的监管

（五）中国证监会对基金管理人的监管措施

二、对基金托管人的监管

（一）基金托管人的市场准入监管

1.基金托管人资格的审核

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。

2.担任基金托管人的条件

（二）对基金托管人业务行为的监管

（三）中国证监会对基金托管人的监管措施

1.责令整改措施

基金托管人不再具备法定条件，或未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当责令其改正。

2.取消托管资格措施

中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格。

3.对基金托管人职责终止的监管措施

依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止。

三、对基金服务机构的监管

（一）基金服务机构的注册或者备案

开展基金服务业务，首先应取得相应的业务许可，即市场准入监管。

从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

（二）基金服务机构的法定义务