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带你了解基金服务机构的法定义务有哪些?
基金服务机构是指从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、基金服务业务的机构。
基金服务机构的法定义务:
1.基金销售机构
(1)向投资人充分揭示投资风险;
(2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。
2.基金销售支付机构
(1)办理基金销售结算资金的划付;
(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。
3.基金份额登记机构
(1)妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年;
(2)保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立;禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。
4.基金投资顾问机构及其从业人员
(1)提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据;
(2)对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;
(3)不得以任何方式承诺或者保证投资收益;
(4)不得损害服务对象的合法权益。
5.基金评价机构及其从业人员
(1)客观公正,依法开展基金评价业务;
(2)禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突。
6.律师事务所、会计师事务所
(1)为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应勤勉尽责,对文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;
(2)制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。
勤勉尽责、恪尽职守;建立应急等风险管理制度和灾难备份系统;不得泄露非公开信息。
下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。
【例题·多选题】基金市场的服务机构主要包括( )。
A.注册登记机构
B.律师事务所
C.基金销售机构
D.基金评级公司
【答案】ABCD
【解析】基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外,基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。
带你快速了解股权投资基金的服务业务管理有哪些内容?:1. 股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务。2. 基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可,3. 服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的。1. 服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。
带你快速了解股权投资基金登记备案有哪些规定?:带你快速了解股权投资基金登记备案有哪些规定?1.设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批,允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。2. 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,3. 登记备案管理是引导、督促行业规范发展。
基金服务业务的含义是什么,有哪些服务内容?:基金服务业务。是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式,基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等,是指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金。基金服务机构提供基金销售募集服务,是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。
2020-05-29
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