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什么是合规政策?合规政策的制定应包含哪些内容?
帮考网校2020-06-15 16:12
精选回答

什么是合规政策?合规政策的制定应包含哪些内容?

合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

(一)合规政策的制定

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。

合规政策的内容,至少应包括:

1.合规管理部门的功能和职责。

2.合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。

3.合规负责人的合规管理职责。

4.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。

5.合规管理部门与其他部门之间的协作关系。

6.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

(二)合规政策的落实

公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。

合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

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