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中国证券业协会有怎样的历史沿革?
帮考网校2020-07-02 17:43
精选回答

中国证券业协会有怎样的历史沿革?

中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,促进证券市场的健康发展。

中国证券业协会的历史沿革:

1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会。成立初期,中国证券业协会在普及证券市场基础知识、培训专业人才、加强会员间的沟通、增强海外交流等方面发挥了积极的作用。但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力。

1998年底颁布的《证券法》,在法律上明确了中国证券业协会作为行业自律组织在证券业管理体制中的地位,以立法的形式明确了中国证券业协会的组织架构、职能与职责等,为中国证券业协会的定位和权利义务关系的确定奠定了法律基础。

1999年7月1日《证券法》正式实施后,在中国证监会的领导下,中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织,并于当年12月召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务。

2002年7月2日,中国证券业协会召开了第三次会员大会,修订并完善了新的《中国证券业协会章程》和一系列自律规则,初步建立起行业自律管理的框架。此后,中国证监会行政管理的部分工作向中国证券业协会转移,先后将“证券从业人员资格考试”“证券从业人员从业资格核准”“证券投资咨询从业人员执业资格核准”“股票承销商材料备案”等行政审批项目移交给中国证券业协会行使自律管理。

2007年1月、2012年4月和2017年6月,中国证券业协会分别召开了第四、第五、第六次会员大会。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量。

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