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我国证券公司的发展历程是怎样的?
证券公司,是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
我国证券公司的发展历程共分为五个阶段:第一阶段(1980~1991年),第二阶段(1992~1997年),第三阶段(1998~2007年),第四阶段(2008~2018年),第五阶段(2018年以来)。
第一阶段(1980~1991年):
证券市场和证券业务处于发展的初级阶段,证券经营机构数量较少,业务范围狭窄。
1984年,工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。
1986年,沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。
1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立;1988年,国债柜台交易正式启动。
在这一阶段,证券公司处于萌芽状态,资产规模相对较小,证券经营机构大多是银行和信托投资公司下设的证券业务部门。
第二阶段(1992~1997年):
数量激增、业务扩大及第一次综合治理。
1992年,中国国泰证券、华夏证券、南方证券相继成立,这三大全国性证券公司的成立标志着全国性证券公司群体的兴起。各省、市也相继成立了自己的证券公司。
从1992年下半年开始,我国出现经济过热的情况,许多证券公司开始介人实业投资、房地产投资和违规融资活动。
1993年12月,国务院发布《国务院关于金融体制改革的决定》,规定银行、证券分业经营,从而出现了证券业成立以来的第一次大规模重组。
第三阶段(1998~2007年):
《证券法》颁布及第二次综合治理。
我国于1998年12月颁布了《中华人民共和国证券法》,实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营,分业管理。
2002年8月9日,鞍山证券因涉嫌非法吸收公众存款,成为第一家被中国证监会强制撤销的证券公司。2003年底至2004年上半年,由于证券市场的持续低迷和结构性调整,一批证券公司的问题急剧暴露,证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势,证券公司面临自产生以来的第一次行业性危机。
经国务院同意,2004年8月在系统内全面部署和启动了综合治理工作。2005年4月,股权分置改革启动。
2007年,中国证监会下发了《证券公司分类监管工作指引(试行)》和相关通知,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类,支持优质证券公司做大做强。2007年8月底,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续四年亏损的局面得以扭转。
第四阶段(2008~2018年):
行业步入规范发展和创新发展阶段。
一系列规定和办法,阐述了合规管理、合规和合规风险的定义,详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。
在对证券行业监管不断升级的同时,证券公司业务日趋丰富。如(私募股权投资、融资融券、转融通等)。
第五阶段(2018年以来):
步入强监管和扩大开放的新阶段。
经国务院批准,中国证监会于2018年4月28日发布了《外商投资证券公司管理办法》(以下简称《外资办法》)。
《外资办法》明确允许外资控股合资证券公司,为外资“由参转控”提供了法律法规依据,逐步放开合资证券公司业务范围,统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例,进一步完善境外股东条件,并明确了境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更的相关政策。
我国资产证券化有怎样的发展历史?:我国资产证券化有怎样的发展历史?过去有很多资产成功进行了证券化,这些资产必须能产生可预见的现金流。我国自20世纪90年代就开始探索资产证券化业务。我国资产证券化根据监管机构的不同可分为:1.受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化;2.银行间市场交易商协会主导的资产支持票据(ABN);3.受中国证监会监管的企业资产证券化业务;4.受原中国保监会监管的保险资产证券化。
证券投资基金在我国的发展是怎么的形势?:证券投资基金在我国的发展是怎么的形势?证券投资基金在我国的发展呈现四大形势:处于改革开放前沿的深圳市率先颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行办法》,国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为我国证券投资基金的规范发展奠定了基本的法律基础。
我国证券交易所经历了怎样的发展历程?:是由在上海经营外商股票的经纪人组织的”这是在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所。天津、北京的证券交易所于1952年下半年相继停业清理“【例题•单选题】下列关于证券交易所监事会的说法错误的是( ),Ⅲ.监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。证券交易所监事会人员不得少于五人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。
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