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首页证券从业资格考试金融市场基础知识专业问答正文
证券自营业务是怎样的?
帮考网校2020-07-01 10:40
精选回答

证券自营业务是怎样的?

在我国,证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

一、含义

证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖境内经证监会批准的各类证券,以获取盈利的行为。

二、投资范围

场内:

1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;

2.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。

场外: 

1.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;

2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;

3.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

三、相关规定

1.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。证券公司可以委托具有相应资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

2.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本 80%的,无须取得证券自营业务资格。

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