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中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?
中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责:
1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;
2.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;
3.收集整理证券信息,为会员提供服务;
4.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;
5.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;
7.监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。
【注】:新《证券法》有变更,中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责。
(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;
(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;
(4)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;
(5)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;
(6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;
(7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
(8)证券业协会章程规定的其他职责。
中国证券业协会的自律管理职能有哪些?:中国证券业协会的自律管理职能有哪些?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会依据行业规范发展的需要,(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,代表中国证券业加入相关国际组织,(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责有哪几条?:是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责:1.制定证券业执业标准和业务规范,3.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
2020-05-29
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