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中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?
帮考网校2020-07-03 09:17
精选回答

中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?

中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责:

1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

2.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;

3.收集整理证券信息,为会员提供服务

4.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

5.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

7.监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

【注】:新《证券法》有变更,中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责。

1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;

2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

3)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;

4)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;

5)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;

6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;

7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

8)证券业协会章程规定的其他职责。

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