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D、灵活性
私募基金子公司的内部控制的主要内容是什么?:证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理,证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理。证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,证券公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制;
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?:(一)发布证券研究报告实行集中统一管理,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度。(二)发布证券研究报告合规管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
2020-05-29
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2020-05-28
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