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保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
规范经营风险和道德风险
保证客户和证券公司的资产的安全、完整
保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
私募基金子公司的内部控制的主要内容是什么?:证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理,证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理。证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,证券公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制;
证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定?:证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定?证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制,证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作。证券公司应当建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制,证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,证券公司应当制定包销决策的具体规则。
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么?:证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么?证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,(一)董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,(四)业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价。
2020-05-29
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2020-05-28
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