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按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况
建立健全证券公司的会计核算办法
加强会计基础工作
提高会计信息质量
证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么?:证券公司内部控制的监督、检查与评价机制是什么?证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,(一)董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,(四)业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价。
证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制?:证券公司证券投资顾问业务内部应该如何控制?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,1.建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容?:证券公司研究咨询业务内部控制有哪些内容?证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,完善研究咨询业务规范和人员管理制度,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;(包括网上工作室)和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制,确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格,确保证券公司所辖营业场所没有非法投资咨询活动。
2020-05-29
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2020-05-28
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