证券自营业务的风险控制指标的规定是什么？:证券自营业务的风险控制指标的规定是什么？就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

证券自营业务的基本管理及内控要求是什么？:证券自营业务的基本管理及内控要求是什么？在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试。

证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定？:证券公司发行与承销业务的内部控制有什么规定？证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作。证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，证券公司应当制定包销决策的具体规则。