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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2003年7月1日开始实施。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2008年4月30日开始实施。
2、在( )等情况下,指令未成交或半成交,期货公司不承担责任。【多选题】
A.地区通讯中断
B.城市电网中断
C.期货公司员工罢工
D.期货市场变动
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。C选项,期货公司员工罢工并不是市场原因,因此排除。
3、刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有()。【客观案例题】
A.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
B.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C.违反有关法律法规规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
D.以个人名义代理客户从事期货交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:
《期货从业人员执业行为准则》第四十条。 从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请: (一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的; (二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的; (三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的; (四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。【单选题】
A.买入指令按当日最高价格成交
B.无效指令
C.按市价交易
D.卖出指令按当日最低价格成交
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
5、期货公司董事长离任后到其他期货公司担任( )职务应当重新申请任职资格。【多选题】
A.董事长
B.监事会主席
C.高级管理人员
D.独立董事
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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