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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练
帮考网校2019-11-08 09:12
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行研究市场信息的职责。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。

2、首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十三条首席风险官不得有下列行为:(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;

3、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。【多选题】

A.从业人员受到训诫

B.从业人员受到公开谴责

C.暂停从业人员从业资格

D.从业人员被判3年有期徒刑

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条。从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

4、期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于( )。【多选题】

A.期货

B.股票

C.投资基金

D.债券

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条 期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产,与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务,但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。

5、《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益。【多选题】

A.《期货交易管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券投资基金法》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》

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