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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。【多选题】
A.期货公司的年度报告存在虚假记载
B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
C.期货公司连续出现重大亏损
D.期货公司临时报告存在误导性陈述
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零八条 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。
2、交易结算会员期货公司不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。【单选题】
A.非结算会员
B.交易会员
C.客户
D.投资者
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
3、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。【单选题】
A.1个月
B.12个月
C.6个月
D.2个月
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准;
4、( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。【单选题】
A.证券公司
B.期货公司
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
5、期货公司可以为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略,并受客户委托代其从事期货交易。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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