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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、因违法行为被解除职务的期货交易所的董事,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员: (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年; (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。
2、公司制期货交易所的独立董事由中国证监会提名,并由()通过。【单选题】
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十五条 独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。
3、期货公司发生下列( )事项时,期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】
A.同比例增减资
B.变更股权或注册资本,且不涉及新增持有 5%以上股权的股东
C.变更分支机构负责人或者营业场所
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的,期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告:(一)变更公司名称、形式、章程;(二)同比例增减资;(三)变更股权或注册资本,且不涉及新增持有 5%以上股权的股东;(四)变更分支机构负责人或者营业场所;(五)作出终止业务等重大决议;(六)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件;(八)中国证监会规定的其他事项。
4、期货公司首席风险官不应有下列()行为有。【多选题】
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
D.利用职务之便牟取私利
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条 首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
5、全面结算会员期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。【多选题】
A.客户
B.会员
C.非结算会员
D.投资者
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条 全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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