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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练
帮考网校2019-11-09 13:56
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【单选题】

A.监事会

B.首席风险官

C.首席执行官

D.独立董事

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

2、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

3、()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。【多选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国证券业协会

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条  中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。   

4、期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )管理。【单选题】

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

5、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。【多选题】

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.将客户介绍给期货公司

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:
(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

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