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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、《期货交易管理条例》中禁止的行为有( )。【多选题】
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.变相期货交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:
2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。 代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
3、首席风险官出现( )等情形时,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。【多选题】
A.授权他人代为履行职责
B.向与履职无关的第三方泄露客户信息
C.利用职务之便谋取私利
D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报
正确答案:A、B、C、D
答案解析:
4、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是( )。【多选题】
A.防范和隔离风险
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.促进证券市场积极稳妥发展
D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
5、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少10笔以上的成交记录。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
6、若为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨全部的资金或者有价证券。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。
7、交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权( )。【单选题】
A.出具仓单
B.限制实物交割总量
C.参与期货交易
D.向想交割但没有货物的空方有偿提供货物
正确答案:A
答案解析:
8、期货交易所办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.修改交易规则
D.制定内部财务制度
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
9、期货公司独立董事应当重点关注和(),发表客观、公正的独立意见。【单选题】
A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.保护控股股东的合法利益
D.谨慎地在职权范围内行使职权
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见
10、经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。【多选题】
A.投资实力
B.业务资格
C.投资期限
D.投资经历
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第九条 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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