2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第五条  保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

2、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。【多选题】

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

3、期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十七条 

4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。【多选题】

A.向中国证监会隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选： 　　（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果； 　　（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果； 　　（三）擅离职守，造成严重后果； 　　（四） 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话； 　　（五）累计3次被行业自律组织纪律处分； 　　（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任； 　　（七）中国证监会认定的其他情形。

5、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条 中国期货业协会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

6、下列依法对期货公司首席风险官进行自律管理的是（）。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

7、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.经理层

D.董事会

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

8、某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。【单选题】

A.挪用公款罪

B.挪用资金罪

C.徇私舞弊罪

D.为亲友非法牟利罪

正确答案:A

答案解析: 《中华人民共和国刑法修正案》 挪用资金罪，是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。 B项的罪名是非国家工作人员利用职务上的便利挪用本公司、企业资金归个人使用或者借贷给他人使用时构成的罪名。而本题中王某是国有证券公司人员，属于国家工作人员，应该构成挪用公款罪；根据题干的叙述，很明显本罪不符合徇私舞弊罪和为亲友非法牟利罪的构成要件。

9、客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。【多选题】

A.品种

B.数量

C.有效期限

D.买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条    客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

10、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。【多选题】

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

正确答案:A、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。