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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选
帮考网校2019-10-29 09:41
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题精选

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以()。【多选题】

A.书面警告

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:   (一)未按规定履行职责;   (二)未按规定参加业务培训;   (三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;   (四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;   (五)中国证监会认定的其他情形。

2、

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

【多选题】

A.责任改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.纪律处分

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条  期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

3、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司定期编制并报送风险监管报表。 ()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条  中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

4、证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。【单选题】

A.介绍业务

B.投资咨询

C.结算业务

D.代理交易

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

5、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明,且具有至少()笔以上的成交记录。【单选题】

A.1;10

B.2;10

C.3;10

D.1;5

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条    投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。

6、测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。()应当在测试试卷上签字。【多选题】

A.负责测试的开户人员

B.结算单确认人

C.资金调拨人

D.投资者

正确答案:A、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条    测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

7、下列关于期货公司投资咨询业务说法不正确的是( )。【单选题】

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案等咨询服务

B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.帮助客户拟定期货交易策略,并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;
(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;
(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

8、从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节特别严重的,协会将( )。【单选题】

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请

正确答案:D

答案解析:

第四十条从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

9、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

10、下列关于资产管理计划投资方向说法不正确的是()。【单选题】

A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1

C.商品及金融衍生品类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十条 固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1,权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1,商品及金融衍生品类、混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1。

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