2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。【单选题】

A.该会员的保证金

B.期货投资者保障基金

C.自有资金

D.风险准备金

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。【单选题】

A.每周

B.每月

C.每日

D.每季

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十二条 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

3、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

4、某年某期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。【单选题】

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，因此该交易所应提取的风险准备金是1000万元×20%=200万元。

5、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

6、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。【多选题】

A.期货公司董事履职情况

B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C.首席风险官所作的尽职调查

D.提出的整改意见和期货公司整改效果

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

7、全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。

8、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给（）。【单选题】

A.期货业协会

B.期货公司

C.客户

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

9、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。【单选题】

A.进行虚假宣传

B.挪用客户的期货保证金

C.诱骗客户参与期货交易

D.代理客户进行期货交易

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

10、中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十七条 中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。