2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条 推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

2、

期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；

（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；

（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；

（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；

（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；

（六）规定的最低限额结算准备金要求。

3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为有( )。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施

D.收付、存取或者划转期货保证金

正确答案:B、D

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十五条。为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

（一）收付、存取或者划转期货保证金；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

4、期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】

A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条　期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：　　（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的；（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（五）从事或者变相从事期货自营业务的；（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（十四）进行混码交易的；（十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

5、王某和赵某是朋友，且都是同一期货公司的大客户，拥有的资金量非常大，平时两人经常交流期货交易经验。某日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违反了下列（ ）规定。【单选题】

A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格

B.集中资金优势，操纵期货交易价格

C.连续买卖合约，操纵期货交易价格

D.利用持仓优势，操纵期货交易价格

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第七十条 操纵期货交易价格的行为有：

6、下列属于期货交易内幕信息的有（ ）。【多选题】

A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 本条例所指内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

7、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（ ）备案材料。【多选题】

A.备案报告

B.变更后的营业执照副本复印件

C.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

D.变更住所通知书

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料： （一）备案报告； （二）变更后的营业执照副本复印件； （三）公司决议文件； （四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明； （五）变更后住所所有权或者使用权证明； （六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见； （七）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件； （八）中国证监会要求提交的其他文件。

8、首席风险官有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【多选题】

A.无故不参加培训

B.连续两次不参加培训

C.培训考试成绩不合格

D.连续两次培训考试成绩不合格

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》　第三十三条首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

9、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:

10、下列关于资产管理计划投资方向说法不正确的是（）。【单选题】

A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1

C.商品及金融衍生品类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十条 固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1，权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类、混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1。