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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立( )。【单选题】
A.期货保证金安全使用审计机构
B.期货保证金第三方管理机构
C.期货风险金安全存管监控机构
D.期货保证金安全存管监控机构
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。
2、期货投资者保障基金可以运用于( )。【多选题】
A.购买中央级金融机构发行的金融债券
B.银行存款
C.购买国债
D.购买中央银行票据
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
3、期货交易实行次日无负债结算制度。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第八十一条 期货交易实行当日无负债结算制度。
4、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,且保存的期限不得少于10年。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
5、客户下达的交易指令没有( )等内容的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。【多选题】
A.品种
B.数量
C.有效期限
D.买卖方向
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
6、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每日向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.协会
D.商务部
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
8、下列属于参加从业资格考试应当符合的条件的是( )。【多选题】
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第七条参加从业资格考试的,应当符合下列条件:
(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。
9、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。【多选题】
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
10、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的(),不得设立不设存续期限的资产管理计划。【单选题】
A.压力测试
B.敏感性分析
C.资产配置
D.久期管理
正确答案:D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理,不得设立不设存续期限的资产管理计划。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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