2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括（ ）。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

2、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.合法性

D.完整性

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

3、期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款.

4、如果某期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为，国务院期货监督管理机构应当责令其(  )，并可责令其转让所持期货公司的股权。【客观案例题】

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。 在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

5、期货公司变更法定代表人的，应当向中国期货业协会提申请书、拟任法定代表人任职资格证明等申请材料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：

6、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。【单选题】

A.5日内通知国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内通知国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

7、【客观案例题】

A.单独或者合谋操纵期货交易价格

B.与他人串通进行期货交易

C.向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易

D.为影响期货市场行情囤积现货

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

8、当期货市场出现( )情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。【单选题】

A.异常

B.快速下跌

C.交易清淡

D.快速上涨

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第五十八条 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

9、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。【单选题】

A.中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

B.中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请

C.中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请

D.中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请

正确答案:A

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请： 

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

10、期货交易所应当向中国证监会履行报告义务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。