2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:

2、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（ ）分别维护。【多选题】

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

正确答案:A、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。【多选题】

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.申请日前 3 个月风险监管报表

C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

D.律师事务所出具的法律意见书

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》

4、期货公司风险监管指标中期货公司的负债与净资产的比例不得高于( )。【单选题】

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；

（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；

（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；

（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；

（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；

（六）规定的最低限额结算准备金要求。

5、某期货交易所会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取下列（）临时处置措施。【多选题】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制开仓

D.提高保证金标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十四条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。

6、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违反了（）规定。【客观案例题】

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

B.向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条　期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： 

7、中国期货业协会应当履行下列（）职责。【多选题】

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D.期货公司业务审批

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策； （二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分； （三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。

8、期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销（）通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。【单选题】

A.次日

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.当日

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

9、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70%。
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

10、期货业协会依法对保证金安全实施监控。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。