2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。【多选题】

A.个人独资制

B.合伙制

C.公司制

D.会员制

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

2、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）。【多选题】

A.重大事项的临时报告

B.资产管理计划清算报告

C.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格

D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条 资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件：

3、为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护（）合法权益，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。【单选题】

A.期货从业人员

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货投资者

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

4、期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。

5、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第七条 经中国证监会设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

6、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（）文件和材料。【多选题】

A.申请书

B.正式的章程和交易规则

C.拟加入会员或者股东名单

D.期货交易所的经营计划

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料： 

7、监控中心在复核客户开户申请材料中发现以下（）情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。【多选题】

A.客户交易编码申请表格式不正确

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户资料不符合实名制要求

D.中国证监会规定的其他情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。

8、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。【多选题】

A.公司章程草案

B.期货交易风险说明书

C.经营计划

D.发起人名单及其审计报告

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可提供的下列（）服务。【多选题】

A.代理客户进行期货交易、结算、交割

B.协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:B、C

答案解析:

10、期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。