期货从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页期货从业资格考试行业热点全国正文
期货法规考试中,投资者保障基金你可以这么记
帮考网校2020-02-18 17:33
期货法规考试中,投资者保障基金你可以这么记

期货法律法规考试主要是以法律条款的具体内容来出题考察,学习法律条文的过程是枯燥和痛苦的过程,这些个规定没有太多的逻辑,也没有什么规律可言,更不能像基础一样,掌握公式口诀来套用。只能实实在在的记住他。但其实期货法规也是可以有学习方法的,比如投资者保障基金的管理这章你可以这么记。

首先清楚这个文件的重点考察主要是在“总则”这部分,特别是保障基金的几大原则是最最常考的内容;其次,明白保障基金的目的;最后对比较混淆的几大原则,抓住关键词,考试题目都离不开这些词语,看到这些词语就能选出来了。

1、保障基金设立的目的:是保护投资者的合法权益。

使用情形:期货公司 严重违法违规、风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失。

2、保障基金的几大原则:

期货交易活动实行原则

公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担

筹集原则

取之于市场、用之于市场

管理和运用原则

公开、合理、有效

使用原则

保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿

3、保障基金来源:

启动资金

风险准备金账户总额的15%缴纳

后续来源

(1)期货交易所按其期货公司会员手续费的一定比例缴纳

(2)期货公司从其客户交易手续费的一定比例缴纳

可暂停缴纳情形

(1)保障基金总额足以覆盖市场风险;(2)发生不可抗力

后续资金缴纳时间:期货交易所、期货公司按年度缴纳。期货交易所每年度结束后30个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金。

保障基金鼓励保障基金来源多元化,产生的利息,归保障基金。

4、保障基金运用:限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券。

5、保障基金的监管:

财政部

负责保障基金财务监管,年度收支计划和决算报财政部批准

证监会

负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

6、补偿原则:

个人投资者

10万以内全额,超出部分90%补偿

机构投资者

10万以内全额,超出部分80%补偿

总的来说,按照这样分类来理解和记忆,基本就是整个文件的考察内容。当然在看总结内容前,应当对这章的每一条法律条款细细阅读,有一个系统和详细的学习,再复习这个精简内容效用才会最高。最后,在结合这章的章节试题巩固学习。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
期货从业考试百宝箱离考试时间48天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!