下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
期货法律法规考试主要是以法律条款的具体内容来出题考察,学习法律条文的过程是枯燥和痛苦的过程,这些个规定没有太多的逻辑,也没有什么规律可言,更不能像基础一样,掌握公式口诀来套用。只能实实在在的记住他。但其实期货法规也是可以有学习方法的,比如投资者保障基金的管理这章你可以这么记。
首先清楚这个文件的重点考察主要是在“总则”这部分,特别是保障基金的几大原则是最最常考的内容;其次,明白保障基金的目的;最后对比较混淆的几大原则,抓住关键词,考试题目都离不开这些词语,看到这些词语就能选出来了。
1、保障基金设立的目的:是保护投资者的合法权益。
使用情形:期货公司 严重违法违规、风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失。
2、保障基金的几大原则:
期货交易活动实行原则 | 公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担 |
筹集原则 | 取之于市场、用之于市场 |
管理和运用原则 | 公开、合理、有效 |
使用原则 | 保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿 |
3、保障基金来源:
启动资金 | 风险准备金账户总额的15%缴纳 |
后续来源 | (1)期货交易所按其期货公司会员手续费的一定比例缴纳 (2)期货公司从其客户交易手续费的一定比例缴纳 |
可暂停缴纳情形 | (1)保障基金总额足以覆盖市场风险;(2)发生不可抗力 |
后续资金缴纳时间:期货交易所、期货公司按年度缴纳。期货交易所每年度结束后30个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金。
保障基金鼓励保障基金来源多元化,产生的利息,归保障基金。
4、保障基金运用:限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券。
5、保障基金的监管:
财政部 | 负责保障基金财务监管,年度收支计划和决算报财政部批准 |
证监会 | 负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查 |
6、补偿原则:
个人投资者 | 10万以内全额,超出部分90%补偿 |
机构投资者 | 10万以内全额,超出部分80%补偿 |
总的来说,按照这样分类来理解和记忆,基本就是整个文件的考察内容。当然在看总结内容前,应当对这章的每一条法律条款细细阅读,有一个系统和详细的学习,再复习这个精简内容效用才会最高。最后,在结合这章的章节试题巩固学习。
证券期货经营机构可以为投资者设立计划吗?:也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。第二十一条根据资产管理计划的类别、投向资产的流动性及期限特点、投资者需求等因素,集合资产管理计划应当设定为均等份额。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。
期货中的对冲基金和商品投资基金是什么?:期货中的对冲基金和商品投资基金是什么?机构投资者是指在金融市场从事证券投资的法人机构,主要有保险公司、养老基金和投资基金、证券公司、银行等。对冲基金和商品投资基金:并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易:商品投资基金组织结构,投资者—商品基金经理CPO(交易经理TM)—商品交易顾问CTA—期货佣金商(FCM),3.商品投资基金和对冲基金的区别。
期货考试可以临时退考吗?:期货考试可以临时退考。如果在报名期间不想参加考试,可以自己删除科目以达到退考目的。报名截止后不能再进行科目删除,但可弃考,弃考不予退款。所以一定要在报名期间进行操作!
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料