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在期货法律法规考试中《期货交易所管理办法》这章可以说是这个科目中考试内容较多的章节,其中交易所组织构架的每一层都有不同的职权和任期,那么交易所组织构架这些内容应该怎么记呢?一起来看看:
期货交易所分为会员制和公司制。
1、会员制期货交易所组织构架为:会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门;
会员大会 | 权利机构。由理事会召集,每年召开一次 |
理事会 | (1)常设机构。每届任期3年,对会员大会负责。每半年召开一次 (2)设理事长1人、副理事长1至2人。理事长不得兼任总经理 (3)会员理事:由会员大会选举产生;非会员理事:由中国证监会委派 |
专门委员会 | 理事会根据需要设立,对理事会负责 |
经理层 | (1)设总经理1人,副总经理若干 (2)由中国证监会任免,每届任期 ;3 ;年,连任不得超过2届 |
2、公司制期货交易所组织构架为:股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。
股东大会 | 权利机构。 |
董事会 | (1)常设机构。每届任期3年,对股东大会负责。 (2)设董事长1人,副董事长1至2人,董事长不得兼任总经理 |
监事会 | 每届任期3年,成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人 |
经理层 | (1)设总经理1人,副总经理若干。 (2)由中国证监会任免,每届任期 ;3 ;年,连任不得超过2届 |
3、交易所各层级职权
会员制交和公司制交易所虽然组织结构中的名称不同,但实际他们对应的层级所包含的职权是类似的。因此只需要记住一个,另一个对照即可。(以下为重要的条款记忆)
事项 | 总经理 | 理事会/董事会 | 会员大会/股东大会 |
结算担保金的使用 | 决定 | 审议使用情况 | |
根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 | 拟定 | 审议批准 | |
期货交易所发展规划、年度工作计划 | 拟订并实施 | 审议批准 | |
期货交易所对外投资计划 | 拟订并实施 | 审议批准 | |
期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 | 拟订 | 决定 | |
期货交易所财务预算方案、决算报告 | 拟订 | 审议 | 审议批准 |
期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 | 拟订 | 审议 | 决定 |
风险准备金的使用方案 | 拟订 | 审议批准 | 审议使用情况 |
期货交易所章程、交易规则及其修改草案 | 拟订 | 审定 |
在学习这部分内容时,首先还是需要将整个章节的每一条法律条文通读一遍,也可以通过观看视频课程,但至少要完整学习一遍。学习第一遍时,并不是要求将具体的规定都记住,但需要熟悉考点的内容,有一个大致的印象。其次对重要条文的解读,此时需要理解这条法律规定所表达的意思。最后,通过对比和记住关键的语句来掌握这条规定。期货考试的试题均是客观选择题,也就是考试时给出了选项,只要有印象和对重要语句的熟悉,选出答案还是比较容易的。
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2020-06-04
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