2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司若变更公司名称，应当在5个工作日内向（）书面报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》变更公司名称、形式、章程的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。选项B正确。

2、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由客户承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

3、下列关于期货公司风险监管报表的报送，表述正确的有（）。【多选题】

A.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以认定其风险监管指标不符合规定

C.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，中国证监会派出机构可以对其采取出具警示函、监管谈话等措施

D.公司住所地中国证监会派出机构发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（选项A正确）期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。（选项D正确）

4、下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有（）。【多选题】

A.充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限

B.期货交易所可以根据市场情况对作为保证金的有价证券的基准计算价值进行调整

C.有价证券可以充抵期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等

D.有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》有价证券充抵保证金的，其期限不得超过该有价证券的有效期限。（选项A正确）期货交易所可以根据市场情况对作为保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。（选项B正确）期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付。（选项C不正确）有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。（选项D正确）

5、期货行业的文化内涵中，（）是立身之本。【单选题】

A.专业

B.稳健

C.担当

D.合规

正确答案:D

答案解析:期货行业的文化内涵可以概况为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”。合规是立身之本。诚信是价值取向。专业是发展之道。稳健是长效保障。担当是责任所在。选项D正确。

6、根据《仲裁法》，仲裁的程序包括（）。【多选题】

A.申请与受理

B.开庭和裁决

C.仲裁中的和解与调解

D.仲裁裁决的执行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:仲裁程序：1.申请与受理；2.仲裁庭的组成；3.开庭和裁决；4.仲裁中的和解与调解；5.仲裁裁决的撤销；6.仲裁裁决的执行。选项ABCD正确

7、具有下列（）行为的人员，应当认定为 “非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。【多选题】

A.利用窃取手段获取内幕信息

B.利用私下交易手段获取内幕信息

C.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易

D.在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当信息来源

正确答案:A、B、D

答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”：（1）利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；（2）内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；（3）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。选项ABD正确

8、资产管理计划投资于其他资产管理产品的，计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划投资于其他资产管理产品的，应当明确约定所投资的资产管理产品不再投资除公募基金以外的其他资产管理产品。 资产管理计划投资于其他资产管理产品的，计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。

9、期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本是指（）。【单选题】

A.期货公司保证金

B.最低限额结算准备金

C.风险资本准备

D.净资本

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。选项C正确。最低限额结算准备金，是期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

10、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】

A.擅离职守，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果

C.累计3次被行业自律组织纪律处分

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选： （1）向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果； （2）拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果； （3）擅离职守，造成严重后果； （4）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话； （5）累计3次被行业自律组织纪律处分； （6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任； （7）中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。