2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、周先生买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元/吨，某日该合约涨到4000元/吨，周先生下达交易指令，以4000元/吨的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元/吨的价格平仓了5手。果然几天后，该合约上涨到4400元/吨，甲以该价格平仓，额外获利2000元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。选项D正确。

2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，（）。【多选题】

A.详细说明原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.书面报告抄送公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 选项ABCD正确

3、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

4、证券公司接受期货公司的委托为其提供中间介绍业务，应当提供的服务有（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（选项A正确）（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为有（）。【多选题】

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

B.占用、挪用客户委托资产

C.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖

D.按照合同约定收取费用或者报酬

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（1）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（3）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（4）占用、挪用客户委托资产；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（7）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（8）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（9）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（10）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABC正确。

6、期货交易者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。【多选题】

A.公开

B.合理

C.审慎

D.有效

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。选项ABD正确

7、客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

8、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。【单选题】

A.客户承担相应的赔偿责任

B.期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货交易所承担相应的赔偿责任

D.期货业协会承当80%的赔偿责任

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。（选项C正确）

9、证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

10、依法对首席风险官进行自律管理的机构是（）。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。BC正确。