2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、对期货公司的年度报告签署确认意见的人员有（）。【多选题】

A.期货公司董事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.人力资源负责人

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。选项ABC正确。

2、资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时，应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数，并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

3、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是（）。【多选题】

A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划

B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划

C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人

D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。选项CD正确。

4、期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向（）报告，并评估影响范围、排查泄露途径。【单选题】

A.期货交易所

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.股东大会

D.董事会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令，不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息，不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息，法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及业务合作机构的，期货公司应当立即终止与其合作。选项B正确。

5、期货公司提供研究分析服务时，应当按照客户投资数额的多少，将客户分成大客户、高级客户、普通客户等，并有针对性地分别向其提供个性化服务，同时采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。