2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某期货公司接受客户李某委托为其进行期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，认为白糖期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但期货公司根据自己以往经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户作获利保证

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司违反的规定是：未将客户交易指令下达到期货交易所。属于欺诈客户行为之一，选项C正确。

2、资产管理计划可以依法参与的业务包括（）。【多选题】

A.信贷资产

B.融资融券

C.转融通

D.证券回购

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。选项BCD正确。

3、期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，应载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。【多选题】

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.从业证号

D.研究分析报告制作日期

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。选项ABCD正确。

4、担任期货公司总经理，应当（）。【多选题】

A.认真执行董事会决议

B.有效执行公司制度

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。选项ABCD正确。

5、下列关于期货公司金融期货结算业务的说法正确的有（）。【多选题】

A.非结算会员在期货交易中违约但保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

B.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示

C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，期货交易所可以对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

D.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（选项A正确）全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（选项B正确） 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（C不正确）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（选项D正确）

6、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，（）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。【单选题】

A.上海证券交易所

B.上海期货交易所

C.中国金融期货交易所

D.大连商品交易所

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条。 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

7、以下关于期货公司资产管理业务规范说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司应当对客户适当性进行审慎评估

B.资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险

C.客户应当结合自身风险承受能力进行自我评估

D.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

正确答案:A、B、C

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十四条 客户应当对市场及产品风险具有适当认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十五条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

8、标准仓单是交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

9、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货业协会

D.商务部

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项C正确。

10、期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证事项包括（）。【多选题】

A.风险管理系统功能完备、权限清晰，能够正常运行

B.期货公司运行管理能力

C.信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行

D.信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司运用信息系统从事期货业务活动前，应当进行内部审查，验证下列事项并建立存档记录：（1）信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则，各项功能符合法律、行政法规以及中国证监会的规定；（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够正常运行；（3）信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（4）期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行；（5）可能影响信息系统运行连续性、合规性、安全性的其他事项。选项ABCD正确。