2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、张某在某期货公司任职期间，故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，应当（）。【客观案例题】

A.处三年以下有期徒刑或者拘役

B.处五年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

D.并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金

正确答案:B、C

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪：隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

2、资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。【多选题】

A.为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户

B.申请或者注销交易编码

C.自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

D.向客户承诺委托资产的最低收益

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

3、期货交易者保障基金是在（）导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】

A.投资者严重违法违规

B.交易所风险控制不力

C.期货公司严重违法违规

D.期货公司风险控制不力

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》期货交易者保障基金（简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。选项CD正确。

4、期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（1）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（2）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；（3）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（4）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（5）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；（6）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项BCD正确。

5、审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》审议决定通过后，申诉委员会应当以协会的名义发出审议决定书。

6、期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于（）元。【单选题】

A.人民币50万

B.人民币100万

C.美元50万

D.美元100万

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

7、下列关于中国期货市场监控中心的设立及职能，说法正确的是（）。【多选题】

A.中国证监会设立期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度

C.中国期货市场监控中心应当制定期货行业的自律性规则

D.中国期货市场监控中心应当设计并安排期货合约上市

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。中国证监会对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。选项AB正确。

8、期货交易所应当建立、健全的风险管理制度有（）。【多选题】

A.保证金制度

B.次日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.持仓限额和大户持仓报告制度

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（1）保证金制度；（2）当日无负债结算制度；（3）涨跌停板制度； （4）持仓限额和大户持仓报告制度；（5）风险准备金制度；（6）中国证监会规定的其他风险管理制度。选项ACD正确。

9、下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是（）。【多选题】

A.《中国期货协会纪律惩戒程序》

B.《期货市场客户开户管理规定》

C.《期货公司首席风险官管理规定》

D.《期货从业人员执业行为准则》

正确答案:A、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等属于自律管理规定。选项AD正确。BC属于规范性文件。

10、中国证监会可以根据监管需要及（）调整风险监管报表的编制及报送要求。【单选题】

A.客户要求

B.期货公司风险状况

C.行业发展情况

D.交易所的规定

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。选项C正确。