2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的，应当向（）报告。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.期货业协会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告选项ABC正确。

2、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】

A.擅离职守，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果

C.累计3次被行业自律组织纪律处分

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选： （1）向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果； （2）拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果； （3）擅离职守，造成严重后果； （4）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话； （5）累计3次被行业自律组织纪律处分； （6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任； （7）中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形有（）。【多选题】

A.累计3次被行业自律组织纪律处分

B.擅离职守，造成严重后果

C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（1）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（2）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（3）擅离职守，造成严重后果；（4）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（5）累计3次被行业自律组织纪律处分；（6）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（7）中国证监会认定的其他情形。选项ABCD正确。

5、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.国务院

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 选项A正确。