2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、小赵于2020年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，小赵若提出辞职，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。【客观案例题】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2个月

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。选项A正确。

2、A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。关于A证券公司这样的做法，下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证

D.证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。选项ABCD正确。

3、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司可以允许甲某继续持仓

B.期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓

C.强行平仓造成的损失，由客户承担

D.强行平仓造成的损失，由期货公司承担

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。选项BC正确。

4、A期货公司与客户王先生签订了一份期货经纪合同。某日，王先生向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以1000元/吨的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以1500元/吨的价格买进了10手，则（）。【客观案例题】

A.超出的500元部分由A公司承担

B.超出的500元部分由王某承担

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承担

D.王某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

正确答案:A、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。选项AD正确。

5、甲公司是某期货交易所的非期货公司结算会员，张某是甲公司刚入职的从业人员，则张某在执业过程中不得有下列行为（）。【客观案例题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.以个人名义参与期货交易

D.借用他人名义参与期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （2）代理客户从事期货交易； （3）中国证监会禁止的其他行为。期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。选项ABCD正确。