2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。【多选题】

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格

D.撤销从业资格

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。选项ABC正确。

2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，应当及时向全体股东报告或进行信息披露。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

3、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。【单选题】

A.住所地中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

4、某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。【客观案例题】

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B不正确；工作底稿和工作记录应当至少保存20年。选项A不正确。选项CD正确。

5、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件是（）。【多选题】

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；  （2）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格； （3）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （5）有合格的经营场所和业务设施； （6）有健全的风险管理和内部控制制度； （7）中国证监会规定的其他条件。 《期货公司监督管理办法》对设立期货公司的条件进一步作了补充：（1）注册资本不低于人民币 1 亿元；（2）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（3）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。选项BC正确。

6、期货公司从事资产管理业务，应当遵循（）的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。【多选题】

A.公平

B.公正

C.诚信

D.规范

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

7、期货公司经理层人员的任职条件包括（）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

D.具有相关学科教学、研究的高级职称

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件： （1）具有期货从业人员资格； （2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。选项ABC正确。

8、经营机构应当根据产品或者服务的不同收益水平，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。（应该是“不同风险等级”，题目说法错误）

9、对期货市场客户开户实行自律管理的是机构是（）。【单选题】

A.期货交易所

B.财政部

C.中国证监会

D.政府部门

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。选项A正确。

10、证券公司从事介绍业务应当提供的服务有（）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（选项A正确）（二）提供期货行情信息、交易设施；（选项C正确）（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（选项BD为不得有的行为）