2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司设有独立董事的，在聘任首席风险官还应当经（）独立董事同意。【单选题】

A.2/3

B.全体

C.半数

D.1/3

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项B正确。

2、全面结算会员期货公司的首席风险官应当监督检查的事项包括（）。【多选题】

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否建立健全并有效执行期货公司风险监管指标管理制度

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度； （6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（2）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。选项ABCD正确。

3、自律监察委员会举行听证时，当事人必须亲自参加听证。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2位代理人参加听证。

4、下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有（）。【多选题】

A.理事会每届任期3年

B.理事会对会员大会负责

C.理事由会员大会选举产生

D.理事长由理事会选举产生

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。选项AB正确。

5、在行纪关系中，期货公司享有的权利不包括（）。【单选题】

A.强制平仓权

B.佣金请求权

C.留置权

D.费用赔偿请求权

正确答案:D

答案解析:在行纪关系中，期货公司的权利主要有：（1）佣金请求权；（2）强制平仓权；（3）请求客户承受期货交易结果权；（4）留置权。选项D不属于。

6、以下情形中，构成操纵期货交易价格的是（）。【多选题】

A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

B.为影响期货市场行情囤积现货

C.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场行情囤积现货的；（五）中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为。选项BCD正确。选项A属于编造并传播期货交易虚假信息。

7、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，开展案件调查过程中，在必要情况下可以聘请（）协助调查。【多选题】

A.律师事务所

B.鉴定机构

C.公证机构

D.外部专家

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。选项ABCD正确。

8、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。【多选题】

A.拒不配合中国证监会调查

B.未按照规定向中国证监会提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.从事期货交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合中国证监会调查，或者未按照规定向中国证监会提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。（选项ABC正确）

9、单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的纪律处分。【单选题】

A.警告

B.罚款

C.免职

D.降级直至开除

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。（选项D正确）

10、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。【单选题】

A.交易和结算

B.结算

C.交易

D.期货保证金安全存管监控

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。选项D正确。