2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券期货经营机构应当对每个资产管理计划（）。【多选题】

A.单独核算

B.单独管理

C.单独建账

D.单独审计

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十五条 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算。

2、期货公司不得为知识测试评分（）的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条    期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

3、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交与其关联的期货公司申请日前( )月末的风险监管报表。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）介绍业务资格申请书；（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；（三）净资本等指标的计算表及相关说明；（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；（七）关于技术系统准备情况的说明；（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

5、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。【多选题】

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

D.中国证监会禁止的其他行为

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。非期货公司结算会员的从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

6、期货公司股东应当秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条 期货公司股东应当秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。

7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。【单选题】

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

8、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。

9、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可采取的措施有（ ）。【多选题】

A.责令改正

B.限制业务范围

C.情节严重的，根据《期货交易管理条例》相关规定处罚

D.停业整顿

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚

10、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )应当承担责任。【单选题】

A.交割仓库

B.合约的买方

C.期货公司

D.合约的卖方

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条。交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。