2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事提交书面报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

2、期货公司会员为一般法人投资者开立金融期货交易编码时，要求投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

3、期货交易遵循（）原则。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。选项ABCD正确。

4、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）。【客观案例题】

A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。选项C正确。选项B不正确，应由期货公司为客户申请交易编码。

5、会员制期货交易所会员大会的职权包括（）。【多选题】

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定会员的接纳和退出

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项D，属于理事会的职权。选项ABC正确。

6、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货公司。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

7、资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

8、在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向其利益关系人输送不正当利益。【多选题】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。选项ABCD正确。

9、下列属于中国期货业协会应履行的职责的有（）。【多选题】

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法

C.负责期货从业人员资格的认定

D.组织期货从业人员的业务培训

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。选项ACD正确；选项B属于中国证监会的职责。

10、中国金融期货交易所的设立需符合《证券法》要求。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:公司制期货交易所需符合《公司制》要求。目前中国金融期货交易所采取股份有限公司形式的公司制期货交易所，其设立、运营、解散须符合《公司法》有关要求。