2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司依法设立的分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，直接由期货公司承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

2、客户开户管理的具体实施工作由各期货交易所负责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

3、下列关于中国期货业协会的性质的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.非营利性

B.社会团体法人

C.实施监管职责

D.自律性组织

正确答案:C

答案解析:中国期货业协会是全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。对期货行业实施自律管理。选项C不正确。

4、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。【单选题】

A.供应商必须经中国证监会指定

B.供应商不配合中国证监会调查，将被责令停业整顿

C.供应商应按规定向中国证监会提供相关软件资料

D.供应商应在中国期货业协会注册

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，中国证监会有权要求期货公司予以改进或者更换。中国证监会可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。选项C正确。

5、申请设立期货公司，主要股东为法人或者非法人组织的，其净资产不得低于实收资本的（）。【单选题】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

6、会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会产生，非会员理事由证监会委派。

7、期货公司股东应当秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条 期货公司股东应当秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。

8、申请设立期货公司，其主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列（）条件。【多选题】

A.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.具备持续盈利能力，持续经营 1 个以上完整的会计年度，最近 1 个会计年度连续盈利

D.没有较大数额的到期未清偿债务

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；（选项A不正确）（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（选项B正确）（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（选项C不正确）（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（选项D正确）（七）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（九）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

9、证券期货经营机构在管理资产管理计划中，不得有的行为是（）。【多选题】

A.对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

B.资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险

C.未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付

D.未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十五条 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算，不得有以下行为：（一）将不同资产管理计划进行混同运作，或者出现资金与资产无法明确对应的其他情形；（二）未按规定进行合理估值，脱离实际投资收益进行分离定价；（三）未产生实际投资收益，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付；（四）资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险；（五）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

10、期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【单选题】

A.变更公司形式

B.变更业务范围

C.变更法定代表人

D.设立境外证券类经营机构

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。