2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易所一般不得从事（）。【多选题】

A.信托投资

B.股票投资

C.非自用不动产投资

D.期货投资

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。选项ABCD正确。

2、部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，是对法律和行政法规的具体化。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，是对法律和行政法规的具体化。

3、期货公司主要股东出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。【多选题】

A.其持有的基金公司股权被冻结

B.质押或解除质押所持有的期货公司股权

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；（二）质押或解除质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；（六）董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；（七）因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十）变更名称；（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十三）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。选项BCD正确。

4、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。【多选题】

A.期货公司会员

B.结算会员

C.交易会员

D.非结算会员

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。选项BD正确。

5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。【单选题】

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上4倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责今改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。（选项A正确）

6、期货交易所只为期货交易提供设施和服务，无权监管期货市场参与者的期货业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货交易所的职责包括：监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。题目说法错误。

7、证券公司从事期货中间介绍业务，应当（）。【多选题】

A.建立完备的协助开户制度

B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

C.向客户充分提示期货交易风险

D.向客户提供融资或者担保

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。选项ABC正确。证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。选项D不正确。

8、期货公司与境外交易者发生期货业务纠纷的，由外商管理部门调解处理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所以及其他调解组织调解处理。

9、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

10、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【多选题】

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

正确答案:A、B、C

答案解析:期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。选项ABC正确。