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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、以下情形中,构成操纵期货交易价格的是()。【多选题】
A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场
B.为影响期货市场行情囤积现货
C.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量
D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为。选项BCD正确。选项A属于编造并传播期货交易虚假信息。
2、下列关于期货市场客户开户的说法,正确的是()。【单选题】
A.期货公司应当对客户进行实名制审核
B.期货交易所应为客户设立统一开户编码
C.监控中心负责对客户交易编码进行分配、发放和管理
D.期货协会对期货公司提交的客户资料进行复核
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(选项A正确)监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。(选项B不正确)期货交易所根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理。(选项C不正确)监控中心对期货公司提交的客户资料进行复核。(选项D不正确)
3、证券期货经营机构在开展廉洁从业内部检查时发现问题的,且责任人为中共党员的,从重处理。 ()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。责任人为中共党员的,同时按照党的纪律要求进行处理。
4、期货公司变更股权,单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】
A.变更股权申请书
B.关于变更股权的决议文件
C.股权转让或者变更出资合同,以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
D.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更股权,有本办法第十九条所列情形的,应当提交下列相关申请材料:(一)申请书;(二)关于变更股权的决议文件;(三)股权转让或者变更出资合同,以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议;(六)所涉及股东的最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明;(七)律师事务所出具的法律意见书;(八)中国证监会规定的其他材料。第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。选项ABCD正确。
5、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。【多选题】
A.保险资产管理机构
B.符合条件的私募证券投资基金管理人
C.商业银行资产管理机构
D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:(一)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员;(二)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人;(三)中国证监会规定的其他条件。选项ABCD正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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